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债券承销多项违规！中金财富证券遭交易商协会警告处分

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2025-06-29 23:38:18

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　　4月22日，中国银行间市场交易商协会对中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富证券”）进行自律处分。

　　相关信息显示，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行过程中，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目开展。同时，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银行间债券市场中介服务及承销发行相关规定。

　　根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对中金财富证券予以警告。

　　公开信息显示，中金财富证券是一家全牌照证券公司，2024年在全国共设立215家证券营业部。2021年，中金公司完成境内从事财富管理业务的20家营业部整合至中金财富，中金财富作为其全资附属公司开展财富管理业务。截至2024年12月31日，中金财富证券总资产为人民币1834.03亿元，2024年度营业收入66.65亿元，净利润为12.49亿元。

　　读创财经注意到，中金财富证券多次遭监管部门的警示。去年5月6日，厦门证监局披露关于对中金财富证券有限公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定。去年7月，中金财富证券青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函。

　　来源：读创财经

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